合肥工业大学促进科技成果转移转化实施办法(试行)

第一章  总    则

第一条  为深入实施国家创新驱动发展战略,根据国家相关法律法规和财政部、科技部、国家知识产权局《关于开展深化中央级事业单位科技成果使用、处置和收益管理改革试点的通知》、《关于开展中央级事业单位科技成果使用、处置和收益管理改革试点相关工作的通知》、教育部《关于在部分部属高校开展科技成果转移转化管理改革试点的通知》等文件的要求与部署,结合我校实际情况,制定本实施办法。

第二条  按照权责一致、利益共享、激励与约束并重的原则,规范科技成果转移转化的管理模式和工作流程,明确相关部门的工作职责,激发知识、技术、管理要素的活力,进一步提高科技成果转移转化率,促进科技成果转移转化工作。

第三条  本办法所称科技成果是指学校师生利用学校各类资源或执行学校任务所形成的职务科技成果,主要包括授权的知识产权和产权明晰的产品、工艺、方法、设计、配方等。

第四条  本办法所指科技成果转移转化是指科技成果的许可、转让、作价入股、创办企业等活动,也包括科技成果对人才培养的支撑,如科技成果转化为教材或实验方案等。

 

第二章  科技创新与成果培育

第五条  瞄准国家战略目标和区域经济社会发展的重大需求,建立以优势学科为依托、以人才培养为目标、以市场需求为导向的科技成果培育机制,大力培育对社会和经济发展有较大促进作用的科技成果。

第六条  建立学校、学院(含各专职科研机构、中心、部,以下简称学院)与科研团队的三级科技创新与成果培育体系。学校出台促进科技创新与成果培育的保障政策,以学院为科技创新与成果培育的重要载体,充分发挥科技人员与科研团队作为科技创新、成果培育及转移转化工作的主体与生力军作用。

第七条  鼓励不同学科的科技人员以科技成果培育为纽带,组建形式多样、多学科融合的科研团队;鼓励科技人员将科技成果培育中的创新技术及理论形成教材或实验方案,作为人才培养的有力支撑。

第八条  科技创新与成果培育过程中,应注重专利分析和专利布局,形成有竞争力的专利池,加强自主知识产权的保护。

 

第三章  科技成果管理

第九条  合肥工业大学科技成果转移转化管理改革试点工作领导小组负责统筹科技成果管理工作,下设领导小组办公室,由科学技术研究院、财务部、校务部、资产经营公司、智能制造技术研究院等单位负责人组成,负责协调科技成果管理工作。合肥工业大学技术转移中心(以下简称转移中心)负责转移转化的具体实施和服务工作。

第十条  科技成果管理包括科技创新与成果培育、登记入库、价值评估、转移转化、收益分配及激励、评价与考核、年度报告编制等。

第十一条  科技成果登记入库。

1、科技成果完成人/团队(以下简称完成人)提出申请,完成人所在学院审核,转移中心进行审查并登记入库。申请科技成果登记应提供成果简介、技术方案、技术指标、测试报告、成本测算、经费来源、成果价值预估算、市场分析、技术与环境风险分析、相关样品、样机或现场图片等材料。

2、建立完成人的科技成果诚信档案。完成人应对科技成果的真实性、完整性负责,不得侵犯他人的知识产权。

第十二条  科技成果价值评估。国有资产管理办公室(以下简称国资办)负责遴选有资质的评估机构,并监督整个评估过程。转移中心会同完成人组织实施科技成果许可、转让的具体评估程序;资产经营公司会同完成人组织实施科技成果作价入股与创办企业的具体评估程序。

第十三条  科技成果转移转化。

1、发布与接洽。转移中心会同完成人及相关部门组织实施。

2、评估与定价。国资办会同完成人及相关部门组织实施。

3、交易合同的签订与管理。转移中心会同完成人及相关部门,组织实施科技成果许可、转让的交易合同(协议)的签订与合同管理;资产经营公司会同完成人及相关部门,组织实施科技成果作价入股与创办企业的交易合同(协议)的签订与股权运营。

4、收益分配与激励。财务部会同相关部门组织实施。

第十四条  科技成果转移转化年度报告制度。转移中心协同相关单位编制科技成果年度报告,年度报告内容包括科技成果的登记材料、转移转化过程中的评估报告、交易协议或合同、收益分配及奖励执行情况、资产运营相关材料、围绕转移转化的人才培养与创新平台建设材料、各级审批记录及完成人的诚信档案等。

第十五条  科技成果的境外转移转化必须遵守国家相关法律法规。转移中心会同国资办等相关部门向国家、地方主管部门办理审批手续。

 

第四章  市场定价与交易

第十六条  定价形式。科技成果转移转化主要包括协商定价、招标、拍卖与挂牌等方式。

第十七条  交易方式。科技成果的交易价格原则上不低于评估价格的90%。评估价格在200万元以下(含200万元)时,可采取协商定价交易方式;评估价格在200万元以上时,由国资办遴选规范的技术市场,会同相关部门组织实施挂牌交易;多个受让方竞争的科技成果,也可采取竞价拍卖、招标等交易形式。

第十八条  科技成果转移转化实行重大事项集体决策制。教职工代表大会授权,成果交易价格等由科技成果转移转化管理改革试点工作领导小组负责审批。

第十九条  科技成果转移转化交易事项应进行校内公示,公示期不少于5个工作日。

第二十条  科技成果评估、技术市场等科技中介费用由学校先期代为支付,交易完成后,从交易经费或股权收益中扣除。

 

第五章  收益分配与激励

第二十一条  科技成果转移转化收益按照许可、转让与作价入股、创办企业二类进行分配与激励。

第二十二条  科技成果转移转化许可、转让收益,原则上按照7:1:1:1确定完成人、学校、完成人所在学院、转移中心的分配比例。其中完成人收益以奖励形式分配;学院所得部分纳入院基金管理;转移中心所得部分作为技术经纪人的绩效激励。完成人所得收益可在缴纳相关税费后提取现金,也可申请将收益的部分或全部设立自主研发项目,按照横向项目管理,学校认定科研工作量,不计提管理费。

团队完成的科技成果,其转移转化收益由团队内部协商分配。

第二十三条  科技成果转移转化作价入股、创办企业,原则上按照作价股权的80%股份用于奖励完成人,20%股份由资产公司代为学校持有,其股权收益按照4:4:2确定资产经营公司、完成人所在学院、转移中心的分配比例。

 

第二十四条 自登记入库之日起,三年内未能实施转移转化的科技成果,完成人可以在不低于三年内受让方出价的基础上,采取协商定价方式进行交易。转移转化收益原则上按照8:1:1确定完成人、学校、完成人所在学院的分配比例,其中完成人收益以奖励形式分配。

 

第六章  评价与考核

第二十五条  学校将知识产权与科技成果培育、转移转化的贡献作为岗位设置、分级聘任、绩效奖励的重要指标之一。对贡献突出的学院与完成人,学校将给予奖励。

第二十六条  学校设置科技推广型专业技术岗位。在满足学校各级专业技术职务评聘基本条件的基础上,聘期内主要从事科技成果转移转化工作的科技人员,且科技成果转移转化收益累计500万元(含500万元)以上,可直接评聘副高级专业技术职务,累计2000万元以上(含2000万元)以上,可直接评聘正高级专业技术职务。

 

第七章  体制机制创新

第二十七条  修订并完善“秋实计划”,形成科研成果持续再生、孵化储备、中试放大和有效转移转化的新机制,有计划地培育科技成果。设置科研特区,进一步提升科研团队创新能力,产出重大科技成果。

第二十八条  学校制定机制灵活、评价考核与激励措施合理的聘用政策。通过专职人员与兼职教师相结合、校内人员与社会人员(有资质)相结合、基本工资保障与转移转化业绩奖励相结合的方式,探索技术经纪人队伍建设,提升科技成果转移转化的队伍建设水平和服务能力。

第二十九条  探索知识产权的市场运营机制。学校可授权符合条件的科技中介机构,在协商一致的框架协议下采取一事一议、利益共享的原则,进行知识产权托管、运营与转移转化,提高知识产权转化率。

第三十条  探索科技创新创业人才培养机制。稳步推进业师制,依托校内外资源,分步骤地组建一支有创业经验、有思想的高端业师队伍。结合卓越工程师计划,围绕创新思维、产业分析、职业规划、商务策划、创业途径等方面提升学生的创新思维、就业与创业能力。

第三十一条 探索新型实体研究院的建设模式。围绕优势学科与地方主导产业,学校、地方政府与社会资源共建实体化研究院,开展科技金融、产业孵化、共性技术研发等,促进科技成果转移转化。

第三十二条  鼓励科技人员在学校统筹下,有组织地以科技成果对外投资组建高新技术企业。经学校批准以科技成果对外投资组建高新技术企业的科技人员,在按期缴纳编制费和相关保险费用的基础上,学校允许其3年内保留人事关系。科技人员与所在企业须与学校、学院签订协议,明确各方的责权利。

 

第八章  附    则

第三十三条  对完成人未经学校批准的成果转移转化行为,以及在转移转化中存在缺乏诚信、弄虚作假、违法法律法规等行为,学校将按照相关规定给予纪律处分,追讨相关受益,直至追究法律责任。

第三十四条  本办法由试点工作领导小组办公室负责解释。

第三十五条  本办法适用期限为2015年1月1日至2015年12月31日。


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